هاينز خيارات التجار البقاء في الاختباء

بيان صحفي سيك يجمد الأصول في حساب السويسري تستخدم في التداول من الداخل المشتبه به قبل هاينز الاستحواذ للنشر الفوري 2013-24 واشنطن، دس 15 فبراير 2013 مداش لجنة الأوراق المالية والبورصات اليوم الحصول على أمر محكمة الطوارئ لتجميد الأصول في زيورخ، سويسرا، حساب التداول الذي كان يستخدم لجني أكثر من 1.7 مليون من التداول في وقت مبكر من أمس 8217s إعلان عام عن الاستحواذ على شركة هج هاينز. والعمل الفوري SEC8217s يضمن أن الأرباح غير المشروعة يحتمل أن لا يتم استنزاف من هذا الحساب في حين أن التحقيق 8217s وكالة من الاتجار المشبوهة لا يزال مستمرا. في شكوى قدمت في المحكمة الاتحادية في مانهاتن، المجلس الأعلى للتعليم يزعم أنه قبل أي وعي عام أن بيركشاير هاثاواي و 3 G كابيتال وافقت على الحصول على شركة هج هاينز في صفقة بقيمة 28 مليار، التجار غير معروفين رهانات محفوفة بالمخاطر أن سعر هاينز 8217s الأسهم زيادة. اشترى التجار خيارات الاتصال في اليوم نفسه قبل الإعلان العام. بعد الإعلان، ارتفع سهم Heinz8217s ما يقرب من 20 في المئة وارتفع حجم التداول أكثر من 1700 في المئة من اليوم السابق، مما وضع هؤلاء التجار في وضع يمكنها من تحقيق أرباح كبيرة. 8220 وقال دانيال م. هوك، رئيس شعبة إنفاذ القانون في سوق العمل في السوق، إن الخيارات غير النظامية والمشبوهة للغاية التي تتداول مباشرة أمام إعلان الاندماج أو الاستحواذ هي علم أحمر خطير بأن التجار قد يتصرفون بشكل غير سليم بناء على معلومات سرية غير معلنة. وأضاف سانجاي وادوا، المدير المساعد الأول للمكتب الإقليمي لليونسكو SEC8217s، 8220 على الرغم من التحديات اللوجستية الواضحة للتحقيق في الصفقات التي تنطوي على الحسابات الخارجية، انتقلنا بسرعة لتحديد وتجميد أصول هؤلاء التجار المشبوهين، الذين لديهم الآن لجعل مظهر في المحكمة لتفسير تداولهم إذا كانوا يريدون إلغاء تجميد أصولهم. 8221 يدعي المجلس الأعلى للتعليم أن التجار غير المعروفين كانوا في حوزة معلومات غير علنية عن الاكتساب الوشيك عندما اشتروا من خارج المال هاينز خيارات المكالمة قبل يوم من الإعلان. وكان توقيت وحجم الصفقات مشبوهة للغاية لأن الحساب الذي من خلاله التجار شراء الخيارات لم يكن لها تاريخ تداول الأوراق المالية هاينز في الأشهر الستة الماضية. النشاط التجاري العام في خيارات المكالمة هاينز قبل عدة أيام من الإعلان كان الحد الأدنى. أمر محكمة الطوارئ التي حصل عليها المجلس الأعلى للتعليم تجميد أصول التجار 8217 ويحظر عليهم تدمير أي دليل. شكوى SEC8217s تهمة التجار غير معروف مع انتهاك القسم 10 (ب) من قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 والقاعدة 10b-5. وبالاضافة الى الاغاثة الطارئة، يسعى المجلس الأعلى للسندات إلى إصدار حكم نهائي يأمر التجار بتفكيك مكاسبهم غير المشروعة مع الفائدة، ودفع غرامات مالية، ومنعهم بشكل دائم من الانتهاكات في المستقبل. ويجري التحقيق العاجل SEC8217s من قبل أعضاء وحدة إساءة استخدام السوق ميغان بيرغستروم، ديفيد S. براون، وديانا تاني في مكتب لوس انجليس الإقليمي مع مساعدة كبيرة من تشارلز ريلي، عضو وحدة إساءة استخدام السوق في المكتب الإقليمي في نيويورك الذين سيتعاملون مع SEC8217s التقاضي. وتقدر لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك) مساعدة هيئة مراقبة التنظيمات الاختيارية (أورسا). المواد ذات الصلةسايك تفوز بتجميد الأصول بعد فشل تجار هاينز في الظهور فبراير 23، 2013، 12:01 آم إست جمد قاض أمريكي حساب شركة غولدمان ساكس غروب التي يقول المنظمون أنها استخدمت في إجراء صفقات مشبوهة في شركة هج هاينز بعد فشل تجار غير معروفين على المثول أمام المحكمة للدفاع عن مطالباتهم بالأصول. عندما لم يظهر التجار المجهولون في جلسة استماع أمس في مانهاتن، قال قاضي المنطقة في الولايات المتحدة جد راكوف إنه سيقدم طلب لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية لعام 2016 بتجميد حساب جولدمان ساكس في زيورخ إلى أن يتم حل القضية. x201CThey يمكن أن تخفي، ولكن أصولها canx2019t المدى، أعلنت x201D راكوف، قائلا انه قد منح طلب SECX2019s ووقع على أمر تجميد. وقالت الوكالة فى شكواه ان هذه الصفقات جاءت قبل يوم واحد من اعلان وارن بافيتكس 2019 بيركشاير هاثاواي وشركة الجيل الثالث كابيتال انك الاستحواذ على 23 مليار من هاينز ومقرها بيتسبرغ، والتي قال هاينز هي الأكبر في صناعة المواد الغذائية. واشار المجلس الى ان التداول المشبوه يتضمن عقود خيار الشراء. وقال جولدمان ساكس المنظم أنه donx2019t ديك x201Cdirect accessx201D إلى معلومات عن المالك المستفيد وراء المعاملات في الحساب. وقال البنك المركزى فى بيان للمحكمة ان البنك الذى يتخذ من نيويورك مقرا له قال للوكالة ان صاحب الحساب عميل زيورخ من القطاع الخاص. وقال جولدمان itx2019s التعاون مع السلطات. x2018Omnibus Accountx2019 المجلس الأعلى للتعليم في 15 فبراير رفع دعوى قضائية ضد التجار x201Cunknownx201D الذين استخدموا x201Comnibus accountx201D واستثمرت ما يقرب من 90،000 في موقف هاينز مواقف اليوم قبل أن يتم الإعلان عن الصفقة. ونتيجة لذلك، ارتفع موقفهم إلى أكثر من 1.8 مليون، أي بزيادة حوالي 2000 في المئة في يوم واحد. وقال المجلس الأعلى للتعليم، الذي حصل على تجميد أولي للأموال من راكوف في 15 فبراير، أن التجار لديهم معلومات غير معلنة عن الصفقة الوشيكة عندما اشتروا 2،533 خيارا للاتصال، وكان سعر الإضراب 65 في 13 فبراير. أغلق هذا اليوم عند 60.48. قفز سهم هاينز بنسبة 20٪ إلى 72.50 يوم 14 فبراير، بعد الإعلان عن موافقة بيركشاير هاثاواي وخورخي باولو ليمانكس 2019s 3G كابيتال على شراء هاينز. ونتيجة لإعلان الاستحواذ، قفز سعر خيارات الاتصال في يونيو إلى 7.33 في 14 فبراير من 40 سنتا في اليوم السابق، بزيادة أكثر من 1700 في المئة. وقد غادر راكوف الموعد النهائى، الذى وضع فى 15 فبراير تجميدا مؤقتا على الاصول فى حساب جولدمان ساكس، واصدر اى شخص مرتبط بالاتجار بالظهور امامه فى الساعة الثانية بعد الظهر. أمس لشرح سبب عدم تقييد الأصول بشكل دائم. وبعد أن استفسر كاتب القاضي عن ما إذا كان أي شخص حاضرا نيابة عن التجار غير المعروفين، أخذ القاضي مقعد المحكمة. x201CIt يبدو أن المتهمين المعروفون باسم x2019Cime التجار غير معروف في الأوراق المالية من H. J. هاينز Co. x2019 اختارت أن تبقى غير معروفة، على الأقل من حيث أي مظهر اليوم في المحكمة، وقال X201D راكوف. x201CThe المسألة تسمى. Itx2019s الآن 2:22 ولم يكن أحد قد ظهر. x201D قال تشارلز ريلي، المحامي لدى المجلس الأعلى للأوراق المالية، إنه لم يتم الاتصال بالتجارة غير المعلنة أو ممثليهم بالوكالة منذ تقديم الدعوى. x201CSo، يبدو أنه لا توجد معارضة للنظام المقترح الذي من شأنه أن تجمد على أساس أكثر دواما في انتظار مزيد من الإجراءات من المبلغ المعني ويحظر أيضا تدمير السجلات، وقال X201D راكوف. X201CI تجد أن الإغاثة كانت مبررة بشكل جيد جدا ولذا فقد وقعت على order. x201D اقتراح شهرين قال راكوف للمحامين SECX2019s أمس أنه يجب أن أقول له إذا وعندما تعلم هويات المدعى عليهم. وأمرهم بإبلاغه كل شهرين، وأمر اللجنة بتقديم تقريرها المقبل إليه بحلول الأول من مايو. التداول في الخيارات يعطي الحق في شراء الأسهم والربح الأساسي عند ارتفاع السهم. وقد اعتبرت لجنة الأوراق المالية والبورصة أن توقيت وحجم الصفقات كان مشكوكا فيه للغاية حيث أن الحسابات المستخدمة لم يكن لها تاريخ في تداول الأوراق المالية هاينز في الأشهر الستة السابقة والتداول الوحيد في حساب هاينز وقع قبل يوم من الإعلان عن الاستيلاء. كان شراء الخيارات لشهر يونيو نادرا أيضا: ففي 12 فبراير، تم شراء 14 فقط، وفقا لما ذكره المنظمون، بينما لم يكن هناك أي شيء في 11 فبراير / شباط. وقالت اللجنة انه منذ 14 نوفمبر لم يتم شراء اكثر من 61 عقدا من هذا النوع فى اى يوم اخر. x2018Swiss Accountsx2019 وقال المجلس الأعلى للتعليم التجار غير معروفين هي x201Ceither في سويسرا أو التداول من خلال الحسابات السويسرية، x201D وذهب إلى أن تطبيق الطوارئ لتجميد الأصول كان ضروريا لمنع الأفراد من تحريك أرباحها X201Crealized وغير محققة ما يقرب من 1.8 مليون في الخارج والخروج من هذه المحكمةx2019s reach. x201D قدم المجلس الأعلى للتعليم نسخة منقوشة من النجار التجارة لما وصفه باسم X201Ca جولدمان ساكس الجامع تسهيل العملاء شركة accountx201D تبين أن من 1 سبتمبر وحتى 13 فبراير، وقعت التداول الوحيد في هاينز في اليوم السابق إعلان الاستيلاء. وصف المجلس الأعلى للتعليم الحساب بأنه X201CGS بنك إيك شراء الخيارات المدرجة المفتوحة، غس أمب كو كو زيوريخ Office. x201D طلبت اللجنة العليا السويسرية من السلطات السويسرية المساعدة في التعرف على التجار. وسوف تتعاون هيئة الرقابة المالية على السوق المالية السويسرية مع طلب هيئة السوق المالية x2011 وفي إطار ولايتنا، قالت كريستينا بويرجي، المتحدثة باسم السلطة في مقابلة هاتفية: وقال بيرجي إن الطلب قد قدم x201Crecentlyx201D ورفض التعليق أكثر من ذلك. وقال مكتب التحقيقات الفدرالي في نيويورك هذا الأسبوع أن اللجنة المعنية بالتحقيق في المسألة تعمل حاليا مع المجلس الأعلى للأوراق المالية. المجلس الأعلى للأوراق المالية يريد تجميد الأصول حتى يتم حل القضية لأن هناك x201 المخاطر الخطيرة أن العائدات الكبيرة من تداول Defencex2019 سوف تترك اختصاص المحاكم الأمريكية في الأيام القليلة المقبلة، وربما لا يمكن استردادها، x201D وفقا لإيداع المحكمة . وقال المجلس الأعلى للتعليم أن قضية هاينز مماثلة لحالات التداول من الداخل الأخرى التي حصلت الوكالة على تجميد الأصول الأولي على أساس X201Ccircumstantial الأدلة. x201D وقالت اللجنة قضاة الاتحادية في نيويورك، وكذلك محكمة الاستئناف الأمريكية مقرها مانهاتن لديها أيدت شرعية أفعاله. وقد قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات بزيادة تركيزها على التعامل الداخلي من قبل المشترين الأجانب للأوراق المالية المتداولة في الولايات المتحدة. وفي كانون الأول / ديسمبر، قدمت الوكالة ثلاثة أضعاف عدد طلبات تجميد الأصول الطارئة في مثل هذه الحالات منذ عام 2010 كما في السنتين السابقتين. وأشار المنظم إلى أنماط تجارية مشبوهة، عادة قبل عمليات الاندماج أو غيرها من الأخبار التي تحرك السوق. البرازيل تعامل قضية واحدة سيك تنطوي صفقة أخرى متصلة الجيل الثالث 3G كابيتال. في نوفمبر، وافق المصرفي البرازيلي السابق وشركته على دفع 5.1 مليون لتسوية سيك يدعي أنه قام بتجارب غير قانونية قبل اكتساب الجيل الثالث 3Gx2019s 2010 من برغر كينغ القابضة شركة ايغور كورنلسن علمت عن الاندماج الوشيك من شركة ويلز فارغو أمبير وسيط، الذي كان قد استثمرت العميل مع الجيل الثالث 3G ويعرف عن الاستحواذ، وزعم المجلس الأعلى للتعليم. ولم يتهم أي من الجيل الثالث أو أي من موظفيه بارتكاب مخالفات في قضية هاينز. في بعض الأحیان یحضر أصحاب الحساب. في العام الماضي، رفع المجلس الأعلى للتعليم دعوى قضائية في المحكمة الاتحادية في مانهاتن تسعى لتجميد عائدات الصفقات في كارليس، لويزيانا مقرها لصناعات العالمية. وقالت هيئة الأوراق المالية الأمريكية إن أصحاب الحساب المجهولين في شركة رايفايزن بانك انترناشونال أغ التي تتخذ من فيينا مقرا لها اشتروا 685،840 سهما من شركة غلوبال إندستريز قبل أيام من إعلان 12 سبتمبر 2011 بأن الشركة ستحصل عليها شركة تيشنيب سا، . عدد الأسهم المباعة حصل هذا الحساب على 1.7 مليون سهم عندما تم بيع الأسهم بعد إعلان الصفقة. وقالت الوكالة انها didnx2019t تعرف من يملك الحساب عندما رفعت الدعوى. أهم قصص الأعمال من اليوم. الحصول على بلومبرغابوس النشرة الإخبارية اليومية. الكرافت هاينز تفريغ القنبلة عرض يونيليفر قبل الأمور الحصول على المتعة وقال كرافت هاينز (خك) يوم الأحد أنها وافقت على سحب عطاءها لشركة يونيليفر (أول). تم الإعلان عن اهتمام كرافت هاينز في مرحلة مبكرة للغاية. وقال مايكل مولن المتحدث باسم كرافت هاينز عبر البريد الإلكتروني إلى ثستريت كان هدفنا المضي قدما على أساس ودي، لكنه اتضح أن يونيليفر لم ترغب في متابعة الصفقة. فمن الأفضل أن تتخلى في وقت مبكر حتى كل من الشركات يمكن أن تركز على خطط مستقلة مستقلة لتوليد القيمة. وقال مولن: "ما زلنا نركز على دفع قيمة طويلة الأمد مع وضع عملائنا دائما. وقال صانع كرافت ماك والجبن وكاتشب هاينز يوم الجمعة انها اقترب من المنتجات الاستهلاكية العملاقة يونيليفر مع عرض 143 مليار دولار. تمويل للاقتراح المقترح، وفقا لتقرير من صحيفة فايننشال تايمز. قد جاء جاء من لاحظت حزمة اللاعبين صناعة الأغذية الجيل الثالث 3G كابيتال و وارن بافيت. ورفض يونيليفر بسرعة نهج كرافت هاينز، قائلا انها خفضت قيمة الشركة بشكل أساسي. وارتفع سهم كرافت هاينز من 10.4 إلى 96.65 يوم الجمعة، في حين ارتفع سهم يونيليفر من 14 إلى 48.53. لم تكن الصفقة غريبة كما بدا من الخارج. هذا هو المال رخيصة لقاء المنطق الصناعي. إن وضع حافظات العلامات التجارية معا يمكن أن يخلق تآزرات ضخمة عبر التسويق والتصنيع والتوزيع، حتى قبل أن تفكر في قطع المقر المشترك مرة أخرى إلى الحجم. كرافت هاينز هو محاولة دفع ضخمة على زر سريع إلى الأمام، للحصول على الحجم الهائل من العلامات التجارية التي يمثلها يونيليفر من خلال عمليات الاستحواذ لمرة واحدة يمكن أن يستغرق عقود. وفي الوقت الحالي، كشفت شركة كرافت عن فرصتها، وقال محلل هارجريفز لانزدون ستيف كلايتون: "صفقة يونيليفر تترك كرافت هاينز في مخلل خلال عطلة نهاية الأسبوع، خرج كرافت هاينز (خك) بعيدا عن محاولته الودية لشركة يونيليفر (أول). ومع ذلك، فإن الوجه عن طريق شركة المأكولات والمشروبات مقرها بيتسبرغ يتركها جائعا لصفقة أخرى و ونيليفر اليسار في التغيير. مفاجأة كرافت هاينز تم رفض 143 مليار عرض من قبل يونيليفر الجمعة و ألغت يوم الأحد. وقال يونيليفر الاتفاق أساسا تحت قيم يونيليفر وليس له أي ميزة، سواء المالية أو الاستراتيجية، للمساهمين يونيليفر. وفقا للمتحدث باسم كرافت هاينز مايكل مولن، وكانت الشركة تهدف إلى إبرام صفقة ودية، لكنه قدم واضح لم يونيليفر لا ترغب في متابعة الصفقة. واضطر كرافت هاينز الى الكشف عن عطاءه يوم الجمعة للالتزام بلوائح الاستحواذ البريطانية. قواعد الاستيلاء البريطانية تمنع كرافت هاينز من إحياء محادثات الاستحواذ مع الشركة البريطانية الهولندية لمدة ستة أشهر. وكان من الممكن أن يكون للكيان المشترك 82 بليون عملية بيع. حوالي 60 من مبيعات يونيليفرز هي من المنزل ومنتجات العناية الشخصية. وارتفعت أسهم يونيليفر يوم الجمعة 14، في حين قفز كرافت هاينز ما يقرب من 11. الصفقة الفاشلة يترك كرافت هاينز جائع للحصول على اكتساب آخر محملة بالديون. وقد تكهن المحللون بأن كرافت هاينز سيوجه اهتمامه قريبا إلى شركة موندليز الدولية (مدلز). في الواقع، يوم الجمعة، بعد أن أعلنت كرافت نيتها للحصول على يونيليفر، انخفضت أسهم موندليز كما افترض المستثمرون أنه لن يكون هناك خاطب ل مونديليز. في 7 فبراير، ذكرت مونديليز الربع الرابع 2016 ربحية السهم الواحد من 0.47، 0.02 أسوأ من تقدير الإجماع. وانخفضت الإيرادات 8.1 إلى 6.77 مليار مقابل تقديرات 6.8 مليار.